Stellenbeschreibung

Entwürfe von Testumfängen, die geltende behördliche Anforderungen beinhalten und etablierten Richtlinien und Verfahren für Compliance-Tests entsprechen;

Durchführung von Compliance-Tests, um die Wirksamkeit interner Kontrollen im Hinblick auf die Einhaltung geltender behördlicher Anforderungen und Unternehmensrichtlinien zu bewerten;

Führen Sie die zugewiesenen Tests gemäß dem jährlichen Testplan durch und dokumentieren Sie die Bewertung der Wirksamkeit der internen Kontrollen angemessen;

Bestätigen Sie, dass während der Tests festgestellte Compliance-Probleme weiterverfolgt und Pläne für Korrekturmaßnahmen ordnungsgemäß ausgeführt werden, um Risiken zu mindern oder zu beheben;

Während der Arbeit die Testergebnisse sozialisieren und melden, um eine rechtzeitige Fertigstellung zu gewährleisten, einschließlich der Validierung aller Korrekturmaßnahmen;

Bewahren Sie ein solides Arbeitswissen über Regeln, Vorschriften und behördliche Leitlinien, die sich auf die Holdinggesellschaft des Unternehmens, die verbundenen juristischen Personen und die Geschäftsaktivitäten auswirken;

Führen Sie andere Aufgaben und spezielle Projekte durch, die zugewiesen werden können.

 

 

Fähigkeiten und Erfahrungen:

 

5 Jahre Erfahrung in einer behördlichen Prüfung/Prüfer/Audit-Rolle

Mindestens 8 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungsbereich mit fundiertem Verständnis von Testmethoden in einem oder mehreren der folgenden Unternehmenstypen: Bankholdinggesellschaft, Treuhandgesellschaft, Broker-Dealer, Registered Investment Advisor, Internationale Wertpapierfirmen oder Recordkeeping Administration Firm

Unternehmensweite Expertise in einem oder mehreren der folgenden Compliance-Risiken: Datenschutz, Geldwäschebekämpfung, Verhalten, Dritte, Interessenkonflikte, Treuhand, Personal, Finanzen oder Technologie

Vertrautheit mit der Durchführung von Compliance-Tests der zweiten Verteidigungslinie, einschließlich der Grundsätze des Compliance-Risikomanagements

Ausgeprägte Liebe zum Detail und die Fähigkeit zum selbstständigen Arbeiten

Starke schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten

Solide Organisations- und Priorisierungsfähigkeiten